|
序号
|
风险点
|
风险表现
|
风险
等级
|
防控措施
|
责
任
人
|
|
自评
|
审定
|
|
1
|
党政联席会议制度
|
1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；
2、党政联席会议制度不健全；3、党政联席会议不民主。
|
中
|
中
|
1、建立和规范执行党政联席会议制度。
|
郑需勇
|
|
2
|
党务系务公开
|
1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开。
|
中
|
中
|
1、严格按学院要求，制订公开目录，明确公开范围和内容；2、在系网站设计公开栏，通过系公开栏、QQ群等各种渠道及时公开。
|
敖润富
|
|
3
|
入党积极分子的培养和发展党员
|
1、讲人情、接受吃请，不坚持原则，忽视现实表现和群众基础；2、未制定或未严格执行具体的培养考察办法；3、因人情等导致团内推优、发展对象确定等失真；4、未严格审查党员发展材料；5、未严格执行党员发展的标准和要求；6、未按规定程序发展党员；7、预备党员教育、考察不到位甚至缺位，预备党员党员转正工作不规范，忽视党员的教育和管理。
|
高
|
高
|
1、严格执行《党章》规定的发展条件；2、严格执行《中国共产党发展党员工作细则》、《艺术与传播系党员发展工作流程和要求》，坚持组织发展规定程序；3、坚持组织发展过程公开、公正、透明，按规定及时进行公示；4、所有材料（含公示情况）报院党委审查。
|
白雁飞
陈丽
|
|
4
|
评先（奖）评优
|
1、在评选中讲人情、讲关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性；3、工作中标准不一、主观臆断、弄虚作假。
|
高
|
高
|
1、认真执行学校评选表彰方案；2、认真审查条件，严格把关，广泛听取师生意见；3、及时公示评选结果；4、经党政联系会议审核通过。
|
郑需勇
|
|
5
|
经费管理和使用
|
1、经费审批管理混乱、无章可循；2、经费开支随意、缺少控制与有效监督；3、违反经费开支范围，挪用、滥用经费；4、未按规定建立经费使用检查报告制度。
|
高
|
高
|
1、严格执行预算管理制度，公开预算；2、大额经费使用需经院党政联席会议讨论通过；3、加强对经费使用的监控，在一定范围内公开经费开支，接受监督，防止浪费；
4、建立并执行经费使用定期检查报告制度。
|
郑需勇
|
|
6
|
院团学组织、班团干的选拔使用
|
1、学生干部选拔任用中任人唯亲；2、借机索要学生钱财礼品、接受宴请；3、私自更改民意测验结果。
|
中
|
中
|
1、实行公平公正公开原则；2、及时公布岗位、名额及招收条件；3、建立量化考核体系。
|
李捷
杨龙
|
|
7
|
职称评聘
|
1、未成立职称考核组；2、审核时讲人情，把关不严，造成材料审核失真；3、业务考核走过场，考核失真。
|
中
|
中
|
1、按时、按程序成立职称考核组，并报人事部门备案；2、考核评议组认真负责，结果真实、客观公正；3、按照学校规定程序办理。
|
郑需勇
|
|
8
|
教职工年度考核
|
1、各类业绩考核审核计算不准确，未经教职工核对；
2、考核等级建议未经集体讨论审定并公示，可能引发教职工不满或投诉等问题。
|
中
|
中
|
1、严格执行学校有关业绩考核办法和系有关规定，计算审核教职工业绩要坚持原则，并经教职工核对。
2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上报学校。
|
陈丽
|
|
9
|
各类教学、科研等项目及其成果奖励的评审推荐
|
1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关；
3、成果认定不能客观、科学；4、各类评审送报违反公开、公正、公平原则。
|
中
|
中
|
1、规范各类项目、成果的申报、评审程序；2、加大监督力度，做到公开、公平、公正，透明，接受全院教职工的监督；3、按有关规定，教师个人申请或各系部推荐，由学术委员会或教学委员会或党政联席会议决定后上报学校审批。
|
陈丽
|
|
10
|
教学科研实验设备采购
|
1、未坚持充分论证；2、未严格执行学校采购程序和要求；3、验收和审查不细致，造成设备质量问题。
|
高
|
高
|
1、 坚持充分论证；2、认真执行学校采购管理制度和程序；3、严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成设备质量问题；4、专人管理，登记入帐，使用人按学院规定办理手续领用。
|
郑需勇
|
|
11
|
考试管理
|
1、试题设计不合理；2、没有严格执行审批程序；3、监考徇私舞弊；4、在学生成绩认定过程中弄虚作假。
5、因人情或收受好处更改考试成绩；6、未按规定进行成绩汇总、录入。
|
低
|
低
|
1、规范试题设计，严格执行审批程序；2、严格考场纪律；
3、严格按照教务处规定，规范成绩认定和上报，杜绝漏洞。
|
陈丽
|
|
12
|
学生困难认定及资助
|
1、未如实反映被认定学生的困难与现实表现；2、为被认定人隐瞒或编造相关材料，造成认定材料不真实；3、贫困生资助中弄虚作假、私吞少发。
|
中
|
中
|
1、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；2、公开透明，阳光操作，及时公示条件、程序和结果；3、实行贫困生动态管理，准确掌握贫困生经济来源及困难程度。
|
白雁飞
|
|
13
|
学生违纪处理
|
1、学生违纪私自掩盖、知情不报、大事化小、小事化了；2、借机索要财物，接受宴请，在处理中讲人情；3、事件材料不完备、违纪处理意见提交不及时；
4、处理结果未及时通报本人等。
|
中
|
中
|
1、严格按照有关文件规定执行；2、事件材料交全、及时违纪处理意见提交；3、学生违纪的处理意见和结果及时通知本人（及家长），并积极开导其改正错误。
|
白雁飞
|
|
艺术与传播系共梳理廉政风险点13项，其中自评高级4项，中级8项，低级1项，制订防控措施36条。
|